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最高检:“老鼠仓”案违法所得达50万元即可追究刑责
发布时间:2019-07-03 08:44
28日下午,最高____就证券期货两个司法解释举行发布会。最高人民检察院法律政策研究室副主任缐杰表示,将加大对“老鼠仓”案惩处力度,对出售或者变相出售未___息、受过刑事处罚或者行政处罚等几类情形,违法所得数额在一般入罪标准(100万元)基础上降低一半(50万元),即可追究刑事责任。   有记者提问,“老鼠仓”案件近年来有哪些特点?这次发布的司法解释对“老鼠仓”案件的办理有没有哪些有针对性的规定?   缐杰指出,司法实践中,检察机关办理利用未___息交易犯罪案件中发现此类案件有以下几方面特点:   一是发案领域日趋广泛。检察机关办理的案件涉及基金、银行、证券、保险、资产管理等多个领域,逐渐从证券发行、交易环节蔓延至基金托管、资产评估等环节,呈现传统风险与新型风险相互交织的特点。   二是内外勾结、合伙作案现象突出。此类案件中,金融机构的从业人员利用职务便利获得特定信息后,与外部人员相互勾结、明确分工,有人负责操控指挥,有人负责调集资金,有人负责传递信息,甚至在证券监管机构调查期间达成攻守同盟,呈现出明显的“团伙化”特征。   三是犯罪分子反侦查意识较强。此类案件中,犯罪分子大多文化程度较高、精通金融知识、从业经验丰富,作案前计划周密,作案时采取隐蔽手段,作案后不易留下犯罪痕迹,导致对证券犯罪的发现难、取证难和认定难。   四是犯罪手段网络化趋势明显。随着信息网络技术的发展,证券市场普遍采用无纸化交易、电脑自动撮合成交以及集中托管,不仅为证券交易提供了成本更低、速度更快的渠道,也使犯罪分子的股票操作、信息传递行为更加隐蔽,转瞬间即可完成犯罪,增加了案件查办的难度。   缐杰表示,针对上述案件特点,司法解释有针对性地作了规定,着力强化司法办案的可操作性:   一是结合司法实践,明确“内幕信息以外的其他未公开的信息”包括证券、期货的投资决策、交易执行信息,证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息,以及其他可能影响证券、期货交易活动的信息。   二是严密法网,明确利用未___息交易罪中的“违反规定”,包括违反法律、行政法规、部门规章、___行业规范有关证券、期货未___息保护的规定,以及行为人所在的金融机构有关信息保密、禁止交易、禁止利益输送等规定。   三是明确应当从六个方面综合认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”,防止行为人利用规则和制度的漏洞逃避法律追究。   四是加大惩处力度,明确对出售或者变相出售未___息、受过刑事处罚或者行政处罚、造成恶劣社会影响或者其他严重后果等几类情形,违法所得数额在一般入罪标准(100万元)基础上降低一半(50万元),即可追究刑事责任。   (责任编辑:DF314)